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          國務院關于境內企業境外發行證券和上市的管理規定

          證監會就《國務院關于境內企業境外發行證券和上市的管理規定(草案征求意見稿)》公開征求意見。境內企業境外發行上市的,應當嚴格遵守國家法律法規和有關規定,建立健全保密制度,采取必要措施落實保密責任,不得泄露國家秘密,不得損害國家安全和公共利益。境內企業境外發行上市涉及向境外提供個人信息和重要數據的,應當符合國家法律法規和有關規定。

          以下是文件全文:

          1

          國務院關于境內企業境外發行證券和上市的管理規定

          (草案征求意見稿)

          第一章 總則

          第一條 為規范境內企業直接或間接在境外發行證券或者將其證券在境外上市交易(以下簡稱境內企業境外發行上市)相關活動,促進境內企業依法合規利用境外資本市場實現規范健康發展,根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》等法律,制定本規定。

          第二條 境內企業在境外發行股票、存托憑證、可轉換為股票的公司債券或者其他具有股權性質的證券,或者將其證券在境外上市交易的,適用本規定。境內企業直接在境外發行證券或者將其證券在境外上市交易(以下簡稱境內企業境外直接發行上市),是指注冊在境內的股份有限公司在境外發行證券或者將其證券在境外上市交易。境內企業間接在境外發行證券或者將其證券在境外上市交易(以下簡稱境內企業境外間接發行上市),是指主要業務經營活動在境內的企業,以境外企業的名義,基于境內企業的股權、資產、收益或其他類似權益在境外發行證券或者將證券在境外上市交易。具體標準由國務院證券監督管理機構規定。

          第三條 境內企業境外發行上市的,應當依法合規經營,遵守外商投資、國有資產管理、行業監管、境外投資等國家法律法規和規定要求,不得擾亂境內市場秩序,不得損害境內投資者合法權益和社會公共利益。

          第四條 國務院證券監督管理機構依法對境內企業境外發行上市活動實施監督管理。國務院有關主管部門依法在各自職責范圍內對境外發行上市的境內企業及提供相應服務的證券服務機構實施監督管理。國務院證券監督管理機構會同國務院有關主管部門建立境內企業境外發行上市監管協調機制,加強政策規則銜接、監管協調和信息共享。

          第五條 國務院證券監督管理機構、國務院有關主管部門按照對等互惠原則,加強與境外證券監督管理機構、有關主管部門的跨境監督管理合作,實施跨境監督管理。

          第二章 境外發行上市

          第六條 境內企業境外發行上市的,應當向國務院證券監督管理機構履行備案程序,報告有關信息。具體備案辦法由國務院證券監督管理機構規定。

          第七條 存在下列情形之一的,不得境外發行上市:

          (一)存在國家法律法規和有關規定明確禁止上市融資的情形;

          (二)經國務院有關主管部門依法審查認定,境外發行上市威脅或危害國家安全的;

          (三)存在股權、主要資產、核心技術等方面的重大權屬糾紛;

          (四)境內企業及其控股股東、實際控制人最近三年內存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪,或者因涉嫌犯罪正在被司法機關立案偵查或涉嫌重大違法違規正在被立案調查;

          (五)董事、監事和高級管理人員最近三年內受到行政處罰且情節嚴重,或者因涉嫌犯罪正在被司法機關立案偵查或涉嫌重大違法違規正在被立案調查;

          (六)國務院認定的其他情形。

          第八條 境內企業境外發行上市的,應當嚴格遵守外商投資、網絡安全、數據安全等國家安全法律法規和有關規定,切實履行國家安全保護義務。涉及安全審查的,應當依法履行相關安全審查程序。國務院有關主管部門可以要求剝離境內企業業務、資產或采取其他有效措施,消除或避免境外發行上市對國家安全的影響。

          第九條 境外發行上市的境內企業應當根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國會計法》等法律法規制定章程,完善內部控制制度,規范公司治理和財務、會計行為。

          第十條 境內企業境外發行上市的,發行對象應為境外投資者,但符合本條第二款規定或者經國務院批準的除外。境內企業境外直接發行上市有下列情形之一的,可以向符合國務院證券監督管理機構規定的境內特定對象發行:

          (一)實施股權激勵;

          (二)發行證券購買資產;

          (三)國務院證券監督管理機構規定的其他情形。境內國有企業依照前款規定向境內特定對象發行的,應當同時符合國有資產管理部門的相關規定。

          第十一條 境內企業境外直接發行上市的,持有其境內未上市股份的股東履行國務院證券監督管理機構備案程序后,可以依法將其持有的境內未上市股份轉換為境外上市股份并到境外交易場所上市流通。前款所稱境內未上市股份,是指境內企業已發行但未在境內外交易場所上市或掛牌交易的股份。境內未上市股份應當在境內證券登記結算機構集中登記存管。境外上市股份的登記結算安排等適用境外上市地的規定。

          第十二條 境內企業境外發行上市,可以外幣或者人民幣募集資金、進行分紅派息。境內企業境外發行證券所募資金用途和投向,應當符合國家有關規定要求。境內企業境外發行上市相關資金匯兌及跨境流動,應當符合國家跨境投融資、外匯管理和跨境人民幣管理等規定。

          第十三條 國務院證券監督管理機構應當將境內企業境外發行上市備案情況向社會公開。

          第三章 監督管理

          第十四條 境內企業境外發行上市的,備案材料應當真實、準確、完整,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。境內企業及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員應當依法履行信息披露義務,誠實守信、勤勉盡責,保證備案材料真實、準確、完整。

          第十五條 從事境內企業境外發行上市業務的證券公司、證券服務機構,應當遵守法律法規,遵循行業公認的業務標準和道德規范,建立并保持有效的質量控制體系,嚴格履行法定職責,保證所制作、出具文件的真實性、準確性和完整性。證券公司、證券服務機構在境內開展境內企業境外發行上市業務,應當依法接受監督管理。

          第十六條 境內企業境外發行上市的,應當嚴格遵守國家法律法規和有關規定,建立健全保密制度,采取必要措施落實保密責任,不得泄露國家秘密,不得損害國家安全和公共利益。境內企業境外發行上市涉及向境外提供個人信息和重要數據的,應當符合國家法律法規和有關規定。

          第十七條 國務院證券監督管理機構、國務院有關主管部門依法對境外發行上市的境內企業,以及證券公司、證券服務機構在境內開展的境內企業境外發行上市業務進行監督檢查或者調查。違反本規定的,國務院證券監督管理機構、國務院有關主管部門可視情節輕重采取責令改正、監管談話、出具警示函等行政監管措施。

          第十八條 境內企業境外發行上市前,存在本規定第七條所列情形的,國務院證券監督管理機構、國務院有關主管部門應當要求境內企業暫緩或者終止境外發行上市,已經備案的,國務院證券監督管理機構可以撤銷備案。

          第十九條 境內企業境外發行上市違反本規定的,國務院證券監督管理機構可以通過跨境監督管理合作機制通報境外證券監督管理機構。境外證券監督管理機構對境內企業境外發行上市及相關活動進行調查取證的,可以根據跨境監督管理合作機制向國務院證券監督管理機構提出協查請求;國務院證券監督管理機構可以依法提供必要協助。境內單位和個人按照境外證券監督管理機構調查取證要求提供相關文件和資料的,應當向國務院證券監督管理機構報告,經國務院證券監督管理機構和國務院有關主管部門同意后方可提供。

          第四章 法律責任

          第二十條 違反本規定第六條規定未履行備案程序,或者違反本規定第七條規定境外發行上市的,國務院證券監督管理機構、國務院有關主管部門對境內企業給予警告,并處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款,情節嚴重的,責令暫停相關業務或者停業整頓、吊銷相關業務資質許可或者吊銷營業執照。對境內企業的控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員給予警告,單處或者并處五十萬元以上五百萬元以下的罰款。證券公司、律師事務所未嚴格履行職責、督促企業遵守相關規定的,給予警告,并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對有關責任人員給予警告,并處以十萬元以上二百萬元以下的罰款。

          第二十一條 違反本規定第十四條規定,在備案材料中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容,尚未發行證券的,國務院證券監督管理機構對境內企業處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款;已經發行證券的,對境內企業處以境外所募資金金額百分之十以上一倍以下的罰款。對境內企業的控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員給予警告,單處或者并處五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

          第二十二條 證券公司、證券服務機構未勤勉盡責,在境內制作、出具的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,或者在境外制作、出具的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏擾亂境內市場秩序,損害境內投資者合法權益的,國務院證券監督管理機構、國務院有關主管部門責令改正,給予警告,沒收業務收入,并處以業務收入一倍以上十倍以下的罰款;沒有業務收入或者業務收入不足五十萬元的,處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款;情節嚴重的,并處暫?;蚪乖诰硟葟氖戮硟绕髽I境外發行上市業務。對相關責任人員給予警告,并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

          第二十三條 違反本規定第三條、第八條、第九條、第十二條、第十五條、第十六條規定,國務院證券監督管理機構、國務院有關主管部門依法追究法律責任。

          第二十四條 違反本規定或其他法律法規,情節嚴重的,國務院證券監督管理機構可以對有關責任人員采取證券市場禁入的措施。構成犯罪的,依法追究刑事責任。

          第二十五條 國務院證券監督管理機構依法將有關市場主體遵守本規定的情況納入證券市場誠信檔案并共享至全國信用信息共享平臺,會同有關部門加強信息共享,依法依規實施懲戒。

          第五章 附則

          第二十六條 境內上市公司有控制權的所屬企業到境外發行上市,以及境內上市公司以境內證券為基礎在境外發行可轉換為境內基礎證券的存托憑證等證券品種,適用本規定,并應當符合國務院證券監督管理機構的其他相關規定。

          第二十七條 本規定所稱境內企業,指注冊在中華人民共和國境內的企業,包括境外直接發行上市的境內股份有限公司和境外間接發行上市主體的境內運營實體。本規定所稱證券公司、證券服務機構,指從事境內企業境外發行上市業務的境內外證券公司、證券服務機構。

          第二十八條 本規定自 X 年 X 月 X 日起施行。1994 年 8月 4 日國務院發布的《國務院關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定》和 1997 年 6 月 20 日國務院發布的《國務院關于進一步加強在境外發行股票和上市管理的通知》同時廢止。

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